關于發展綠色證券的提案

案 由： 關于發展綠色證券的提案 　

審查意見：建議國務院交中國證監會研究辦理,國家發改委會同辦理

提案人： 何丕潔

主題詞： 證券

提案形式： 個人

內 容:
     地球環境問題是關系人類生存的重大問題，環境污染、氣候變暖等困擾人類的難題亟待解決。在國際社會綠色潮流的推動下，各區域性組織和國家紛紛采取行動應對全球氣候危機，08年4月召開的博鰲亞洲論壇也向世界發出了"綠色"強音，"我們要建立一個綠色的星球，在這個星球上全體的人類能夠有更加光明的未來，建立一個和諧的亞洲，同時也是建立一個綠色的未來，這是我們共同的目標"。中國作為世界最大的發展中國家也在用行動積極應對環境問題。各級政府各個部門出臺了相應的舉措。各行業協會在環境保護方面的作用開始顯現，企業界環境保護意識不斷增強，民間環保組織日益壯大，責任消費理念正在興起，綠色之風已然吹遍了中國的每個角落，舉世矚目的北京奧運會也被賦予了綠色的內涵。

    綠色是中國未來發展不可逆轉的潮流和方向，綠色中國需要充分發揮證券市場的直接融資和資源配置功能，將稀缺的資源配置到符合社會長遠發展的企業中去，實現經濟效益社會效益和環境效益的統一，因此，構建綠色證券勢在必行。當前，我們建議綠色證券的構建可以從以下幾個方面入手：

    一、將綠色證券理念融入我國證券市場中長期規劃

    推進我國綠色證券市場建設，首先要將綠色證券市場納入證券市場中長期規劃，明確其在我國證券市場未來發展中的地位，從戰略的高度給予重視。而且，由于涉及利益格局的重新調整，綠色證券建設必將是一個漫長艱難的過程，必然會遭遇曲折和反復。將其納入中長期規劃有利于綠色證券有計劃、有步驟穩步推進。

    二、廣泛開展心靈建設

    建議將環境保護納入證券從業人員和上市公司高管的培訓體系，同時開展多種形式的有關氣候變化的知識講座和報告會，召開類似"氣候變化與證券市場發展"等大型的研討會，舉辦"綠色證券主題年"活動。各證券期貨行業協會要積極開展"綠色證券人"的活動，制定相應公約，號召作為高知識群體的證券從業人員要采取健康永續的生活方式，在消費決策時，更多考慮對人的健康與環境責任，為全體公民作出表率。在投資者環境教育方面，除證券業協會、滬深證券交易所積極開展活動外，投資者保護基金、券商和基金公司也應切實承擔起自己的責任。投資者保護基金公司應加大對投資者教育的投入，支持各項投資者環境教育活動；券商和基金公司也應通過宣傳材料、專題講座、網站、短信等多種形式開展環境教育，培養投資者社會責任投資理念。

    三、設立碳交易所

    碳交易市場是我國證券市場的延伸，是其中重要的組成部分。同時，碳交易市場本身又是一個綠色市場，因為它可以使我們充分利用國外的資金和先進技術減緩我國日益增長的環境危機。雖然2008年北京、上海、天津設立了環境交易所之類的機構，但多是開展項目或股權的交易，碳交易并沒有真正開展起來，使得各級政府和企業對清潔發展機制認識不足，缺乏定價話語權，阻礙了碳交易市場的發展。所以，設立碳交易所或者現有交易所開展碳排放權交易是當務之急，是我國構建綠色證券市場不可或缺的組成部分。

    四、推動綠色上市公司建設

    首先，要在上市公司中要大力提倡"綠色治理"，要求上市公司的董事會增加相應機構與議案，重視環保與安全生產，減少能源消耗，妥善管理有害物資，建立起健康與安全的工作環境，避免被管理機構處罰。其次，引入保薦人問責制度和"綠色通道"制度，完善環境準入機制。對于那些通過環保檢查，但在首發和再融資之后很短的期限內(例如兩年)發生嚴重環保問題的公司，其保薦人應承擔連帶責任。對于那些在環境保護方面做出突出成效、參與清潔發展機制(CDM)、和環保產業的公司，可以適當的簡化審核程序，為綠色公司開辟"綠色通道"。第三，界定上市公司環境管理范圍和責任，完善環境信息披露制度。在具體的披露方式方面也盡量避免過多的專業詞匯和難懂的表述，以可比的、數量化的方式為主。第四，將環境指標納入退市標準，完善環境退出機制。第五，旗幟鮮明地把"創業板"建設成為"綠色板塊"。創業板建設要更加突出節能減排，節能減碳的作用，要大力吸收開展風能，太陽能，生物能源等替代能源以及污水處理垃圾焚燒的公司上市。

    五、加快社會責任投資基金發展

    在全球環境危機的背景下，用社會責任投資保護環境已經成為證券市場發展一種新型的潮流。2007年美國社會責任投資涉及的資產規模達到了2.71萬億美元，在基金資產總規模中所占比例超過1/10。而在這些社會責任投資契約中幾乎都關注企業的環境保護狀況。目前，我國在這方面發展緩慢(目前僅有一只社會責任投資基金)，其中一個重要的原因就是缺乏相關的社會責任投資產品。當前應該通過上市公司社會責任信息披露的提高、社會責任投資指數的開發與完善和企業社會責任評價體系的建立，大力發展我國社會責任投資基金，并強化環境保護在投資契約中的分量。從而引導投資者樹立社會責任理念，將更多的資源配置到環境保護好的企業。這不僅可以推動企業加強環境保護建設，同時也是構建我國綠色證券的重要途徑。

    六、推動綠色券商建設

    券商是我國證券市場重要的參與主體，發展綠色證券市場離不開綠色券商的建設。建設綠色券商，首先要求券商加大對"綠色"上市資源的培育力度，積極推動那些低污染、低能耗的環保企業上市；對那些環境污染比較嚴重的企業，券商要通過持續有效的輔導使企業逐步認識環保的重要性，幫助企業加強環保措施，減輕對環境的影響。其次，券商在進行自營和直投業務時應將企業的環境問題作為重要的參考指標，加大對環境保護狀況良好企業的投資比例。最后，券商也要從自身做起，做好環境保護。

來 源:全國政協十一屆二次會議提案組

備注：